各市科技局，各省級新型研發機構，各有關單位：
為推動我省新型研發機構健康有序發展，省科技廳修訂了《山東省省級新型研發機構備案與績效評價管理辦法》。現印發給你們，請遵照執行。
山東省科學技術廳
2023年12月25日
（此件公開發布）
山東省省級新型研發機構備案與績效評價管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強山東省省級新型研發機構建設和管理，根據《中華人民共和國科學技術進步法》、科技部《關于促進新型研發機構發展的指導意見》和我省《關于推進省級新型研發機構高質量發展的指導意見》等文件精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱新型研發機構，是指具有公共研發屬性，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，主要從事科學研究、技術創新和研發服務。依法在山東省注冊或登記為民辦非企業單位（社會服務機構）、事業單位和企業。
第二章 建設模式
第三條 新型研發機構建設有以下幾種模式：
（一）“政府+”模式。政府牽頭吸引國內外一流高校、科研機構或高層次人才團隊、中央企業、省外大型國有企業和世界500強企業來魯設立新型研發機構，或與省內高校、科研機構等聯合組建。
（二）“企業+”模式。產業鏈頭部企業、行業優勢企業作為投資承建主體，整合相關領域的高校、科研機構等創新資源聯合建設。
（三）“人才+”模式。高層次創新領軍人才、高水平創新團隊與企業聯合建設，人才團隊通過入股主導研發和成果轉化，企業為人才及團隊開展研發和成果轉化提供支撐保障。
（四）其他模式。支持科研院所等開展體制機制和治理模式創新，向新型研發機構轉型。
第三章 備案條件
第四條 申請備案新型研發機構應具備以下基本條件：
（一）具有獨立法人資格，須在山東省內注冊1年以上，主要辦公和科研場所設在山東。
（二）主要業務為開展基礎研究、應用基礎研究、產業共性關鍵技術研發、科技成果轉移轉化以及研發服務等。
（三）具有現代化的管理體制。有靈活的人才激勵機制、開放的引人和用人機制、完善的人事薪酬制度、經費管理制度、市場化決策機制和高效的科技成果轉化機制等。
（四）具有結構相對合理穩定、研發能力較強的人才團隊，常駐研發人員（以全年實際工作超過90天計）不少于20人，博士學位或高級職稱以上人員不低于研發人員總數的30%。
（五）財務狀況良好，具有穩定的收入來源。資方投入，技術開發、技術轉讓、技術服務、技術咨詢收入，政府購買服務收入以及承接科研項目獲得的經費收入總額占年收入總額的60%以上。上年度研究開發經費支出占年收入總額比例不低于30%。
（六）具備開展研發和試驗所需的科研設施、科研儀器設備以及固定場地，科研用房500平方米以上，儀器設備原值一般在500萬元以上；研發服務類應擁有開展研發服務所必需的條件和設施。
（七）舉辦單位（出資人）能為新型研發機構管理運行、研發創新提供保障。
（八）主要從事生產制造、經營銷售、教學教育、檢驗檢測、園區管理等業務的單位不納入新型研發機構范疇。
（九）近兩年來，未出現違法違規行為或嚴重失信行為。
第四章 備案程序
第五條 省級新型研發機構實行備案制管理。擬備案單位提出申請，設區市科技局審核、推薦，省科技廳按程序予以備案。
第六條 備案程序：
（一）發布通知。省科技廳發布備案通知，實行分批辦理，一般每半年辦理1次。
（二）單位申請。申請單位登錄山東省科技云平臺，在新型研發機構備案系統填寫相關信息、上傳佐證材料。申請單位對提報材料的客觀性、真實性、合法性負責。
（三）部門推薦。設區市科技局在科技云平臺對提報材料初審，提出推薦意見，匯總后書面報省科技廳。
（四）審查論證。省科技廳進行形式審查，組織專家或委托第三方機構現場考察論證，提出考察意見。
（五）公示備案。省科技廳根據考察意見，提出擬備案名單并公示，公示無異議的，予以備案。
第七條 省級新型研發機構如發生名稱變更、舉辦單位或投資主體變更、重大人事變動、股權調整等重大事項，應在事后1個月內以書面形式向省科技廳報告，進行資格核實，仍符合備案標準的，保留省級新型研發機構資格。
第八條 對全省產業發展急需，從事戰略性、前瞻性、顛覆性研究的新型研發機構，省科技廳可按“一事一議”原則組織論證，按程序備案。
第九條 新型研發機構經過建設和發展，其功能定位、建設模式、主要業務等發生變化，已不符合省級新型研發機構備案標準的，移出備案序列。
第五章 績效評價
第十條 省科技廳對備案的省級新型研發機構定期開展績效評價。績效評價內容包括機構管理運行、科研活動、產出效益等。省級新型研發機構應按要求及時填報績效評價數據，提交年度績效自評報告。績效自評報告應報舉辦單位和設區市科技局審定。
第十一條 堅持分類績效，按照科學研究、技術創新和研發服務三類建立評價體系，科學設置評價指標，突出創新質量和實際貢獻。科學研究類側重評價解決重大科學問題的能力、基礎研究、應用基礎研究貢獻等；技術創新類側重評價攻克關鍵核心技術難題、解決產業共性技術問題、推進工程化產業化貢獻等；研發服務類側重評價成果轉化、企業孵化與產業服務成效等。
第十二條 績效評價由績效自評、專家評價和現場評價等環節組成。在績效自評的基礎上，省科技廳組織專家或委托第三方機構開展專家評價和現場評價。
（一）績效自評。新型研發機構按要求撰寫《新型研發機構績效自評報告》，在云平臺填報年度績效數據，上傳佐證材料。設區市科技局可采取現場評價或專家評議等方式進行評價，確定自評結果，原則上良好等次以上比例不超過總數的50%。
（二）專家評價。省科技廳聘請專家，依托科技云平臺對自評結果良好以上的新型研發機構進行評價。評價結果分為優秀、良好、合格、不合格。原則上優秀等次比例不超過30%。
（三）現場評價。區分機構類型、領域方向，對專家評價優秀和不合格的新型研發機構進行分類現場評價，主要查看現場并核實相關資料真實性等。
第十三條 實行動態管理機制。各市自評不合格和現場績效評價結果為不通過的新型研發機構，省科技廳移出備案序列。
第十四條 對有下列情況之一的，可視其情節，取消備案資格：
（一）重大事項變更導致不符合備案條件或不報告的；
（二）逾期未報送年度績效自評報告等重要材料的；
（三）被查實提供虛假材料和數據的；
（四）發生嚴重科研誠信問題的；
（五）因嚴重違法行為受到行政處罰的；
（六）因停產、破產等原因無法正常運行的；
（七）其他應予取消備案資格的情況。
第十五條 移出備案序列和取消備案資格的，不再享受省級新型研發機構相關支持政策。取消備案資格的，3年內不得申請省級新型研發機構備案。
第六章 支持措施
第十六條 省級新型研發機構自備案之日起，享受《關于支持新型研發機構建設的若干措施》（魯科字〔2020〕145號）支持政策。對績效評價優秀的新型研發機構，可通過競爭性創新平臺項目給予支持，對其或其推薦的項目，優先納入科技股權投資項目庫。
第十七條 對大膽履職、創造性開展工作的，非因主觀故意出現失誤、沒有造成重大損失的，積極探索使用新機制新方法新模式新技術未達預期目標的，在全國無先例可循或政策界限不明確而發生偏差的，予以盡職免責。
第七章 附 則
第十八條 本辦法由省科技廳負責解釋。
第十九條 本辦法自2024年1月24日起施行，有效期至2026年12月31日。
政策解讀：政策解讀 | 《山東省省級新型研發機構備案與績效評價管理辦法》
